Save Search

Note: Where available, the PDF/Word icon below is provided to view the complete and fully formatted document
Financial Framework Legislation Amendment Bill 2010



Download PDFDownload PDF

 

 

ISSN 1328‐8091 

Parliament of Australia Department of Parliamentary Services

BILLS DIGEST NO. 24, 2010-11  21 October 2010

Financial Framework Legislation Amendment Bill 2010

 

Richard Webb Economics Section

Contents 

Purpose ............................................................................................................................................... 3 

Background ......................................................................................................................................... 3 

Financial Management and Accountability Act 1997 and Commonwealth Authorities  and Companies Act 1997 ............................................................................................................. 3 

Special appropriations and Operation Sunlight ............................................................................. 6 

Committee consideration .............................................................................................................. 6 

Financial implications ......................................................................................................................... 6 

Standing appropriations ................................................................................................................ 7 

Main issues and key provisions .......................................................................................................... 7 

Schedule 1—Amendment of the Australian Human Rights Commission Act 1986 ...................... 7 

Part 1-Amendment .................................................................................................................. 7 

Part 2-Transitional provisions .................................................................................................. 7 

Schedule 2—Amendment of the Australian Law Reform Commission Act 1996 .......................... 7 

Part 1-Amendments ................................................................................................................. 9 

Part 2-Transitional provisions ................................................................................................ 13 

Schedule 3—Amendment of the Australian Postal Corporation Act 1989 ................................. 14 

Schedule 4—Australian Wine and Brandy Corporation Act 1980 amendments ......................... 14 

Part 1-Amendment of the Australian Wine and Brandy Corporation Act 1980 .................... 15 

Part 2-Consequential amendments ....................................................................................... 15 

Schedule 5—Amendment of the Commonwealth Authorities and Companies Act 1997 ........... 15 

Schedule 6—Amendment of the Competition and Consumer Act 2010 ..................................... 17 

Part 1-Amendment ................................................................................................................ 17 

Part 2-Transitional provisions ................................................................................................ 17 

Schedule 7—Amendment of the Criminology Research Act 1971 ................................................... 18 

Part 1-Amendments ............................................................................................................... 18 

Part 2-Transitional provisions ................................................................................................ 20 

Schedule 8—Amendment of the Financial Management and Accountability Act 1997 ............. 21 

Schedule 9—Amendment of the National Transport Commission Act 2003 .............................. 22 

Schedule 10—Amendment of the Parliamentary Service Act 1999 ............................................ 22 

Schedule 11—Repeals ................................................................................................................. 23 

Part 1-Acts repealed .............................................................................................................. 23 

Part 2-Provisions repealed ..................................................................................................... 23 

Concluding comments ........................................................................................................................... 23 

 

 

  Financial Framework Legislation Amendment Bill 2010     3 

Financial Framework Legislation Amendment Bill 2010

Date introduced:  30 September 2010 

House:  House of Representatives 

Portfolio:  Finance and Deregulation 

Commencement:  Clauses 1 to 3 and anything in the Bill not covered by the table in clause 2 commence on the day of Royal Assent. Schedules 1, 3, 4, 6, 10 and 11 commence on the day after Royal Assent. Schedules 2, 7 and 9 commence on 1 July 2011. The remaining provisions commence on various other dates. 

Links: The links to the Bill, its Explanatory Memorandum and second reading speech  can be found  on the Bills home page, or through http://www.aph.gov.au/bills/. When bills have been passed they  can be found at the ComLaw website, which is at http://www.comlaw.gov.au/.  

This Bill lapsed on the proroguing of Parliament in July 2010. It has been re‐introduced without  any significant changes. 

Purpose 

The Financial Framework Legislation Amendment Bill 2010 (the Bill) has three main purposes: 

• to repeal 20 redundant special appropriations provisions including six Acts in full 

• to establish  governance  arrangements for interjurisdictional  institutions operating  under  the  Financial  Management  and  Accountability  Act  1997  (FMA  Act)  and  the  Commonwealth  Authorities and Companies Act 1997 (CAC Act), and 

• to  change  the  governance  arrangements  for  several  Commonwealth  bodies,  notably  the  Australian Law Reform Commission and the Australian Institute of Criminology. 

Background 

Financial Management and Accountability Act 1997 and Commonwealth  Authorities and Companies Act 1997 

The FMA Act and the CAC Act govern the management and accountability of Commonwealth  agencies and authorities.1 The FMA Act: 

                                                             1.   The Department of Finance and Deregulation maintains a ‘flipchart’ of FMA Act agencies and CAC Act bodies. See the  Department of Finance and Deregulation, departmental website, viewed 14 October 2010,  http://www.finance.gov.au/publications/flipchart/docs/FMACACFlipchart.pdf 

Warning: All viewers of this digest are advised to visit the disclaimer appearing at the end of this document. The disclaimer  sets out the status and purpose of the digest. 

4  Financial Framework Legislation Amendment Bill 2010   

... provides the framework for the proper management of public money and public property by  the Executive arm of the Commonwealth. Public money and public property is defined in the Act  as money and property in the custody or control of the Commonwealth.2 

The principal matters that the FMA Act covers include: 

• the responsibilities and powers of the Minister for Finance and Deregulation 

• the  collection  and  custody  of  public  money  and  the  control  and  management  of  public  property 

• the accounting framework, Parliamentary appropriations and certain payments matters 

• borrowing and investment powers of the Finance Minister and the Treasurer 

• special responsibilities of Chief Executives of Agencies for the control and management of  public money and public property 

• audit  of  the  financial  statements  of  the  Commonwealth  as  a  whole  and  of  individual  Commonwealth Agencies by the Auditor‐General, and 

• delegation  of  powers  or  functions  of  the  Finance  Minister,  the  Treasurer  and  Chief  Executives.3 

Examples of FMA Act bodies are the Attorney‐General’s Department, Treasury, and the Australian  Federal Police. 

The CAC Act regulates certain aspects of: 

• the  corporate  governance,  financial  management  and  reporting  of  Commonwealth  authorities  (authorities),  which  are  in  addition  to  the  requirements  of  their  enabling  legislation; and 

• the corporate governance and reporting of Commonwealth companies (companies) which  are in addition to the requirements of the Corporations Act 2001.4 

The principal matters the CAC Act covers are: 

• reporting by an authority or a company to a Minister and, through a Minister, to Parliament 

• contents of the annual report of operations of an authority 

• audit of financial statements of an authority or a company by the Auditor‐General 

• banking and investments powers of authorities 

• submission to the responsible Minister of budget estimates each financial year by authorities  and companies other than Government Business Enterprises and partly‐owned companies 

                                                             2.   Department of Finance and Deregulation, departmental website, viewed 14 October 2010,  http://www.finance.gov.au/financial‐framework/fma‐legislation/fma‐act.html  3.   Ibid.  4.   Department of Finance and Deregulation, departmental website, viewed 14 October 2010, 

http://www.finance.gov.au/financial‐framework/cac‐legislation/cac‐act.html 

Warning: All viewers of this digest are advised to visit the disclaimer appearing at the end of this document. The disclaimer  sets out the status and purpose of the digest. 

  Financial Framework Legislation Amendment Bill 2010     5 

• compliance  of  authorities  and  wholly‐owned  companies  with  general  policies  of  the  Government, and 

• conduct  of  directors  and  officers  of  authorities,  including  the  civil  consequences  of  the  directors and officers contravening civil penalty provisions.5 

Examples of CAC Act bodies are the Australian War Memorial, Screen Australia, and the Australian  Broadcasting Corporation. 

CAC Act bodies are legally separate from the Commonwealth. Before 2008-09, CAC Act bodies were  funded ‘directly’ through the annual appropriation Acts and special appropriations. But in  recognition of the fact that CAC Act bodies are legally separate from the Commonwealth, the 2008- 09 Budget changed the system of payments to CAC Act bodies. The Explanatory Memorandum for  Appropriation Bill No. 1 2008-09 contained the following explanation of the change: 

A CAC Act body is defined in clause 3 to be a Commonwealth authority or Commonwealth  company within the meaning of the CAC Act. Many CAC Act bodies receive funding directly from  appropriations. However, these bodies are legally separate from the Commonwealth and as a  result, do not debit appropriations or make payments from the Consolidated Revenue Fund. The  Bill is the first annual appropriation bill since 1999 to clearly recognise CAC Act bodies with a  separate item.6 

Amounts are now appropriated to FMA Act departments for the purposes of making payments to  relevant CAC Act bodies. The department pays these amounts to the relevant CAC Act body upon  request by that body. For example, funding for the Australian Broadcasting Corporation and the  Special Broadcasting Corporation appears as a ‘payment to CAC Act bodies’ in the statement of  administered income and expenses of the Department of Broadband, Communications and the  Digital Economy. Put another way, CAC Act bodies are funded ‘indirectly’ through the relevant  departments. 

On the other hand, bodies such as the Australian Competition and Consumer Commission and the  Australian Human Rights Commission which come under the FMA Act are also ‘statutory agencies’  (also called bodies corporate) under the Public Service Act 1999 but depend on the Commonwealth  Government for funding. In this context, ‘bodies corporate’ are bodies that are: 

• legally separate from the Commonwealth 

• not financially separate from the Commonwealth in that they are funded ‘directly’ through the  Budget and not indirectly through the relevant departments the way CAC Act bodies are, and 

• subject to the FMA Act. 

                                                             5.   Ibid.  6.   Explanatory Memorandum, Appropriation Bill (No. 1) 2008-09, p. 9, viewed 14 October 2010,  http://parlinfo.aph.gov.au/parlInfo/download/legislation/ems/r2973_ems_b2a52566‐472b‐4af6‐855b‐

a9309d7ce3a5/upload_pdf/317130.pdf 

Warning: All viewers of this digest are advised to visit the disclaimer appearing at the end of this document. The disclaimer  sets out the status and purpose of the digest. 

6  Financial Framework Legislation Amendment Bill 2010   

Examples of bodies corporate are the Australian Communications and Media Authority and the  Great Barrier Reef Marine Park Authority. 

Special appropriations and Operation Sunlight 

A ‘special appropriation’ is: 

... a provision within an Act that provides authority to spend money for particular purposes, for  example, to finance a particular project or to make social security payments.7 

Examples of expenditure under special appropriation Acts are grants to the states under the Federal  Financial Relations Act 2009, and age and disability pensions. Special appropriations account for  more than 80 per cent of total Commonwealth expenditure. 

Operation Sunlight is: 

... the Government’s reform agenda to improve the openness and transparency of public sector  budgetary and financial management and to promote good governance practices.8 

As part of its response to Operation Sunlight, the Government is reviewing special appropriations.  According to the second reading speech, the Bill is a consequence of this process.9 

Committee consideration 

As at the time of writing this Bills Digest, the Bill had not been referred to a committee for inquiry  and report. 

Financial implications 

There are no financial implications.10 

                                                             7.   Department of Finance and Deregulation, departmental website, viewed 14 October 2010,  http://www.finance.gov.au/budget/budget‐process/appropriation‐bills.html   8.   Department of Finance and Deregulation, departmental website, viewed 14 October 2010, 

http://www.finance.gov.au/financial‐framework/financial‐management‐policy‐guidance/operation‐ sunlight/index.html   9.   G Gray, ‘Second reading speech: Financial Framework Legislation Amendment Bill 2010’, House of Representatives,  Debates, 30 September 2010, pp. 282‐283, viewed 14 October 2010, 

http://parlinfo/parlInfo/download/chamber/hansardr/2010‐09‐30/toc_pdf/7770‐ 3.pdf;fileType=application%2Fpdf#search=%22Financial%20framework%22   10.   Explanatory Memorandum, Financial Framework Legislation Amendment Bill 2010, p. 4. 

Warning: All viewers of this digest are advised to visit the disclaimer appearing at the end of this document. The disclaimer  sets out the status and purpose of the digest. 

  Financial Framework Legislation Amendment Bill 2010     7 

Standing appropriations 

The Bill repeals 20 redundant special appropriation provisions including six special appropriation  Acts entirely. The Bill itself does not appropriate any money. 

Main issues and key provisions 

The Bill contains 11 Schedules. This Digest deals with each Schedule in turn. 

Schedule 1—Amendment of the Australian Human Rights Commission Act  1986 

The Australian Human Rights Commission Act 1986 (AHRC Act) established the Australian Human  Rights Commission (AHRC). As noted above, the AHRC is subject to the FMA Act and is a body  corporate. According to the Explanatory Memorandum, the purpose of Schedule 1 is to clarify the  body corporate status of the AHRC.11 While the AHRC is a legally separate organisation, it is part of  the Commonwealth in the sense that it is funded ‘directly’ through the Budget. 

Part 1-Amendment 

Section 7 of the AHRC Act deals with the establishment of the AHRC. Item 1 inserts proposed  subsection 7(4) which provides that any real or personal property that the AHRC holds is held on  behalf of the Commonwealth, while proposed subsection 7(5) similarly provides for any money that  the AHRC has received. 

Part 2-Transitional provisions 

Part 2 contains two transitional provisions. Item 2 provides that any real or personal property that  the AHRC held before Schedule 1 commences is taken to be held for and on behalf of the  Commonwealth. 

Item 3 provides that the amendments in Schedule 1 do not affect the AHRC’s right to sue. 

Schedule 2—Amendment of the Australian Law Reform Commission Act 1996 

The Australian Law Reform Commission (ALRC) was first established in 1975. It currently operates  under Australian Law Reform Commission Act 1996 (ALRC Act). In terms of its operations: 

                                                             11.   Explanatory Memorandum, op. cit., p. 3. 

Warning: All viewers of this digest are advised to visit the disclaimer appearing at the end of this document. The disclaimer  sets out the status and purpose of the digest. 

8  Financial Framework Legislation Amendment Bill 2010   

The ALRC conducts inquiries â€ also known as references â€ into areas of law at the request of the  Attorney‐General of Australia. Although the ALRC cannot initiate its own inquiries, it is  independent of government and is able to undertake research, consultations and legal policy  development; and to make recommendations to the Parliament, without fear or favour. 

The ALRC makes recommendations to government so that government can make informed  decisions about law reform, but the ALRC's recommendations do not automatically become law.  However, the ALRC has a strong record of having its advice taken up. Over 85 per cent of the  ALRC's reports have been either substantially or partially implemented â€ making it one of the  most effective and influential agents for legal reform in Australia. 

The ALRC's functions in relation to matters referred to it by the Attorney‐General are to review  Commonwealth laws relevant to those matters for the purposes of systematically developing  and reforming the law, particularly by: 

• bringing the law into line with current conditions and ensuring that it meets current needs; 

• removing defects in the law; 

• simplifying the law; 

• adopting new or more effective methods for administering the law and dispensing justice; and 

• providing improved access to justice. 12  

Under section 6 of the ALRC Act, the ALRC is to consist of a President, a Deputy President, and at  least four other members. However, it currently consists of only one full‐time Commissioner as  President (Professor Rosalind Croucher) and three part‐time Commissioners. This issue was touched  upon in the ALRC’s most recent annual report: 

The ALRC received notice of a substantial budget reduction in the coming years—as did many  other Government agencies—and this will necessitate a re‐thinking of our inquiry processes to  use our available resources in the best ways possible, to ensure that our ability to provide timely,  straightforward and sound advice to Government is not compromised. The ALRC will streamline  its operations, for example by producing one consultation document, not two, where we can,  and further develop online resources and communication tools. One immediate consequence of  the budget reduction is that the Attorney‐General has not appointed any new full‐time  Commissioners, preferring instead to trial the appointment of inquiry‐specific part‐time  Commissioners who are able to bring a particular expertise to the ALRC’s current inquiry work.  The appointment of Magistrate Anne Goldsbrough to the Family Violence Inquiry was a result of  this new approach.13 

The ALRC Act also provides for a Board of management whose ‘function is to manage the  Commission and, in particular, ensure that it performs its functions effectively and economically.’14 It  consists of the President, Deputy President, and full‐time members of the ALRC. However, given the 

                                                             12.   ALRC website, http://www.alrc.gov.au/about, viewed 15 October 2010.  13.   ALRC 2009‐10 Annual report, p. 6, viewed 15 October 2010,  http://www.alrc.gov.au/sites/default/files/pdfs/publications/AR.pdf   14.   Section 28. 

Warning: All viewers of this digest are advised to visit the disclaimer appearing at the end of this document. The disclaimer  sets out the status and purpose of the digest. 

  Financial Framework Legislation Amendment Bill 2010     9 

current composition of the ALRC, the Board only consists of Professor Croucher.15 The Board is to be  replaced by a management advisory committee (see item 33 below).   

Part 1-Amendments 

Currently, the Australian Law Reform Commission is subject to the CAC Act. The purpose of Schedule  2 is to amend the Australian Law Reform Commission Act 1996 (ALRC Act) to: 

... enable the Law Reform Commission (LRC) to become a prescribed agency under the FMA Act  and a statutory agency for the purposes of the Public Service Act 1999 (Public Service Act).16 

A ‘prescribed agency’ is an agency established by regulation under the FMA Act. The FMA Act  provides financial management authority to the agency, and requires accountability by the chief  executive of the agency. There are more than 60 prescribed agencies, most of which are statutory  agencies under the Public Service Act 1999.17 

Items 1 to 8 amend some definitions in section 3 of the ALRC Act. According to the Explanatory  Memorandum: 

These amendments are required due to the proposed transition of the management structure to  an executive management model, and to broaden the definition of “judicial office”.18 

Specifically, items 1, 2, 3 and 4 repeal respectively the definitions of ‘Board’, ‘Board member’,  ‘Deputy President’, and ‘Division’ because these will not be needed under the proposed new  structure. 

The ALRC Act provides that appointment to the ALRC does not affect the tenure et cetera of a  person already in judicial office. Item 5 expands the definition of ‘judicial office’ in two ways. First,  the term is extended to include magistrates.19 Second, eligible courts include state or territory courts  in addition to federal courts. 

Section 5 of the ALRC Act deals with the establishment of the ALRC. Item 10 repeals subsections  5(2), 5(3) and 5(4).  According to the Explanatory Memorandum: 

                                                             15.   Note that according to the ALRC’s 2009‐10 annual report, ‘the Executive Director attends all Board of Management  meetings and staff representatives attend Board of Management meetings at the open invitation of the Board.’  op.  cit, p. 53.  16.   Ibid., p. 2.  17.   For a categorisation of agencies, see the Australian Public Service Commission website, viewed 14 October 2010, 

http://www.apsc.gov.au/apsprofile/agencies.htm  18.   Explanatory Memorandum, op. cit., p. 12.  19.   Note that one of the current part‐time members of the ALRC is a magistrate. 

Warning: All viewers of this digest are advised to visit the disclaimer appearing at the end of this document. The disclaimer  sets out the status and purpose of the digest. 

10  Financial Framework Legislation Amendment Bill 2010   

These subsections are no longer required as the Law Reform Commission will become legally and  financially part of the Commonwealth as a result of becoming a prescribed agency under the  Financial Management and Accountability Act 1997 (FMA Act).20 

Section 6 of the ALRC Act deals with the constitution of the ALRC. Item 11 substitutes a new  paragraph 6(1)(b) for paragraphs 6(1)(b) and (c). Consequently, the ALRC will comprise the President  and not more than six other members, instead of a President, Deputy President and at least four  other members. As mentioned above, the ALRC currently only has four members. 

All ALRC members are currently appointed by the Governor‐General. Items 12‐13 will change this so  that the part‐time ALRC members will be appointed by the Attorney‐General  ‘from time to time...to  enable the Commission to perform its functions’. Full‐time members will continue to be appointed  by the Governor‐General. 

Existing section 7 deals with the qualifications of persons to be appointed as ALRC members. There  are four separate types of qualifications, one of which must be met in order to be appointed. Item  14 replaces existing paragraph 7(2)(a) (in which the qualification is being a Federal or Supreme Court  judge) with the qualification of being the ‘the holder of a judicial office’, which includes judges of  lower courts and magistrates.  

Section 8 of the ALRC Act deals with full‐time and part‐time appointments. Item 16 substitutes a  new subsection 8(1) which provides that the President must be appointed as a full‐time member.  Item 19 provides for a minimum term of appointment of 6 months and maximum of 5 years for an  ALRC member, although they can be reappointed at the end of the term. The current maximum term  of appointment is 7 years, although again reappointment is permitted. 

Item 17 substitutes ‘may’ for ‘must’ in subsection 8(2). According to the Explanatory Memorandum,  the effect: 

... is to enable members to be appointed as either full‐time or part‐time members having regard  to the range and volume or work being undertaken by the Law Reform Commission.21 

Section 17 of the ALRC Act deals with the termination of appointments and section 18 with  resignations. Item 26 replaces sections 17 and 18 with new sections. New section 17 lists reasons for  termination of full‐time appointments. They include: 

• misbehaviour, or physical or mental incapacity (new subsection 17(1)) 

• bankruptcy (new paragraph 17(2)(a)), and 

• where a full‐time member engages in paid employment outside the duties of the member’s  office without the Attorney‐General’s approval (new subsection 17(3)). 

                                                             20.   Ibid., p. 13.  21.   Explanatory Memorandum, op. cit., p. 13. 

Warning: All viewers of this digest are advised to visit the disclaimer appearing at the end of this document. The disclaimer  sets out the status and purpose of the digest. 

  Financial Framework Legislation Amendment Bill 2010     11 

Similarly, item 26 establishes new section 17A which deals with the termination of part‐time  appointments. Termination of part‐time members will be by the Attorney‐General rather than the  Governor‐General. 

Section 24 of the ALRC Act deals with how the ALRC is to perform its functions. Paragraph 24(1)(b)  provides that it must ensure that the laws, proposals and recommendations it reviews, considers or  makes are, as far as practicable, consistent with the International Covenant on Civil and Political  Rights. Item 29 deletes the reference to the International Covenant on Civil and Political Rights and  substitutes Australia’s international obligations that are relevant to the matter. According to the  Explanatory Memorandum: 

The purpose of this amendment is to ensure that the Law Reform Commission considers all of  Australia’s international obligations relevant to a reference.22 

Item 30 deletes existing subsection 24(2)—which requires the ALRC to take account of Australia’s  relevant international obligations. It is a redundant provision because of  item 29. Item 30 also  removes  subsection 24(3)—which requires the ALRC to take account of the cost of access to and the  dispensation of justice—and introduces a new subsection 24(2). This provides that the ALRC, when  formulating recommendations, must have regard to the effect that the recommendations may have  on the costs of getting access to, and dispensing, justice (new paragraph 24 (2)(a)) and persons and  businesses who would be affected by the recommendations (including, for example, the economic  effect) (new paragraph 24 (2)(b)). This last element is potentially a significant requirement, aimed at  ensuring the ALRC has regard to the broader implications of its decisions. 

Section 26 of the ALRC Act requires the ALRC to comply with certain requirements and directions. It  requires it to comply with the directions given by the Attorney‐General under section 20(3) and  22(2). These directions are quite limited in scope. Item 31 inserts new subsection 26(2A) which  provides that as CEO of the ALRC, the President must act in accordance with any policies  determined, and comply with any directions given, in writing, by the Attorney‐General.23 This is a  potentially significant widening of the Attorney‐General‘s powers of direction. 

Item 33 repeals sections 27 to 32, which deal with the current management structure, and inserts a  new section 27 which deals with the new management advisory committee. New subsection 27(1)  provides that the Attorney‐General may establish a committee—the management advisory  committee—to advise the President on matters that are relevant to the proper discharge of the  Commission’s functions. However, the management advisory committee must not attempt to  compromise the independence or impartiality of the Commission in any way (new subsection 27(2)).  New subsection 27(3) provides that the Attorney‐General is to appoint the members of the  management advisory committee while new subsection 27(4) empowers the Attorney‐General to  dissolve the management advisory committee at any time. New subsection 27(5) provides that the 

                                                             22.   Ibid., p. 15.  23.   The President is not subject to any direction that would come within the scope of section 19 of the Public Service Act. 

Warning: All viewers of this digest are advised to visit the disclaimer appearing at the end of this document. The disclaimer  sets out the status and purpose of the digest. 

12  Financial Framework Legislation Amendment Bill 2010   

President may decide any matters about the management advisory committee that the ALRC Act  does not cover. 

Existing section 34 provides that the ALRC President is its Chief Executive Officer (CEO), and is, under  the Board, responsible for the management of the Commission. Item 34 substitutes a new section  34 which provides that the President is the CEO of the ALRC. As mentioned above, the ALRC Board is  deleted by item 33.    Section 36 deals with ALRC meetings. Item 35 repeals subsection 36(1) and substitutes a new  version. It provides that the President must convene at least two meetings each financial year (new  paragraph 36(1)(a)) and any other meetings that the President thinks necessary for the efficient  performance of the Commission’s functions (new paragraph 36(1)(b)). 

Subsection 36(2) currently provides that the President must convene a meeting on receiving a  written request from at least three other members. Item 36 amends subsection 36(2) by deleting  the ‘at least three’ members requirement and substituting ‘a majority of the’ members.  

Section 39 of the ALRC Act requires members to disclose certain interests. Items 40 and 42 amend  subsections 39(1) and (4) respectively to replace ‘a material personal’ interest with ‘an’ interest.  According to the Explanatory Memorandum, this is for consistency with the FMA Act.24 

Item 41 inserts the phrase ‘of the Commission’ after ‘the meeting’ in subsection 39(2) thus ensuring  that a disclosure must be recorded in the minutes of the meeting of the LRC in which the interest is  disclosed. 

Item 43 repeals subsection 39(5) and inserts new subsections 39(5) and (6). New subsection 39(5)  provides that a determination made under subsection 39(3)—which requires a member with an  interest to not participate in deliberations and decisions in which the member has an interest—to be  recorded in the minutes of the meeting. New subsection 39(6) provides that subsection 39(1)  applies to interests whether direct or indirect, and whether or not pecuniary (new paragraph  39(6)(a)) and whether acquired before or after the member’s appointment (new paragraph  39(6)(b)). 

Item 44 inserts a new section 40 into the ALRC Act dealing with disclosing interests to the  Attorney‐General. It provides that the President must give written notice to the Attorney‐General of  all interests, pecuniary or otherwise, that the President has or acquires and that conflict, or could  conflict, with the proper performance of the President’s functions. 

Item 45 repeals Division 3 of Part 4, which currently comprises sections 40 to 42, and deals with  divisions of the ALRC. It will become redundant as a result of the restructuring of the composition of  the ALRC contained in the Bill, particularly the removal of divisions. 

                                                             24.   Ibid., p. 17. 

Warning: All viewers of this digest are advised to visit the disclaimer appearing at the end of this document. The disclaimer  sets out the status and purpose of the digest. 

  Financial Framework Legislation Amendment Bill 2010     13 

Item 46 repeals section 43 which deals with the appointment of staff and substitutes new section  43. New subsection 43(1) provides that the staff of the Commission are to be engaged under the  Public Service Act 1999 while new subsection 43(2) provides that for the purposes of that Act, the  President and the staff together constitute a Statutory Agency (new paragraph 43(2)(a)) and that  the President is the Head of that Statutory Agency (new paragraph 43(2)(b)). 

Item 49 repeals Part 5 and substitutes a new Part 5, which still deals with finance. New subsections  45(1) and 45(2) establish the Law Reform Special Account as a Special Account for the purposes of  the FMA Act. As with other special accounts, this allows receipts (credits) and expenditure (debits)  associated with the LRC to pass through the Law Reform Special Account. New subsections 45(3)  and (4) respectively list what must be credited and what may be debited to the Law Reform Special  Account. 

Item 50 repeals section 50, which deals with protection from civil actions. According to the  Explanatory Memorandum: 

This section will no longer be required as a consequence of Item 10, which will remove the Law  Reform Commission’s body corporate status.  The Law Reform Commission will be legally part of  the Commonwealth and is thus afforded Crown immunity.25 

Part 2-Transitional provisions 

Section 9 of the ALRC Act deal with durations, terms and conditions of appointments. Item 19  amends subsection 9(1) which deals with the period of appointments. It replaces the current general  requirement that a member hold office for not longer than seven years with a requirement that the  appointment be of at least six months but not longer than five years. Item 51 provides that the  amendment of subsection 9(1) does not apply to an appointment made before Schedule 2  commences. 

Items 52 and 53 ensure the continuation of the ALRC as currently constituted in respect of members,  consultants and other matters. For example, item 52 provides that it applies even though Schedule 2  amends or repeals provisions of the ALRC Act. The effect of item 52 is to ensure that appointments  of members and consultants, and references in Acts to the Board and Board decisions, continue in  force. Similarly, item 53 in essence ensures that the service of current employees of the ALRC (the  old Commission) will be recognised under the reconstituted ALRC (the new Commission) when  Schedule 2 commences. 

Items 54, 55, 56, 58 and 59 assign from the ALRC to the Commonwealth various assets, liabilities,  instruments, proceedings and contracts. For example, item 58 provides that it applies to any  proceedings, to which the ALRC was a party, that were pending in any court or tribunal immediately  before Schedule 2 commences (new subsection 58(1)) and that when Schedule 2 commences, the 

                                                             25.   Ibid., p. 18. 

Warning: All viewers of this digest are advised to visit the disclaimer appearing at the end of this document. The disclaimer  sets out the status and purpose of the digest. 

14  Financial Framework Legislation Amendment Bill 2010   

Commonwealth is substituted for the Commission as a party to the proceedings (new subsection  58(2)). 

In similar vein, item 60 provides that if an Act appropriates funds to the department that administers  the ALRC Act and the department pays the funds to the ALRC, the appropriation Act continues to  apply after Schedule 2 commences. 

Item 62 is a catch‐all provision that enables the Governor‐General to make regulations dealing with  transitional issues. 

Schedule 3—Amendment of the Australian Postal Corporation Act 1989 

According to the Explanatory Memorandum, the purpose of the amendments in Schedule 3 is: 

... to update cross‐references which [the Australian Postal Corporation Act 1989] makes to the  CAC Act. These updates are required following the passage of amendments made (through the  Commonwealth Authorities and Companies Amendment Act 2008) to consultation over, and the  notification of, general policies of the Government. The amendments would realign Australia  Post’s obligations to comply with General Policy Orders under the CAC Act and to report on  compliance with those requirements.26 

The wording of the provisions in Schedule 3 is, for the most part, identical. In particular, items 1 to 4  all require Australia Post to comply with General Policy Orders, that are made under section 48A of  the CAC Act, and which apply to Australia Post and its directors under section 28 of the CAC Act.  Items 1 to 4 deal with different aspects of Australia Post’s operations. Item 1 deals with general  government obligations, item 2 with financial targets, item 3 with extra general matters to be  included in annual reports, and item 5 with extra financial matters to be included in annual reports. 

Section 50 of Australian Postal Corporation Act 1989 provides that except as otherwise provided by  that Act or any other Act, Australia Post and its board are not subject to direction by or on behalf of  the Commonwealth Government. Item 5 changes ‘Commonwealth’ to ‘Australian’. 

Schedule 4—Australian Wine and Brandy Corporation Act 1980 amendments 

Schedule 4 amends the Australian Wine and Brandy Corporation Act 1980 to rename the ‘Australian  Wine and Brandy Corporation’ as the ‘Wine Australia Corporation’. This is consistent with  international branding of the body as ‘Wine Australia’.27 

                                                             26.   Ibid., p. 4.  27.   Ibid., p. 4. 

Warning: All viewers of this digest are advised to visit the disclaimer appearing at the end of this document. The disclaimer  sets out the status and purpose of the digest. 

  Financial Framework Legislation Amendment Bill 2010     15 

Part 1-Amendment of the Australian Wine and Brandy Corporation Act 1980 

Items 1 to 11 substitute ‘Wine Australia’ for ‘Australian Wine and Brandy’. 

Part 2-Consequential amendments 

Part 2 amends four Acts: the Freedom of Information Act 1982, the Primary Industries (Customs)  Charges Act 1999, the Primary Industries (Excise) Levies Act 1999 and the Safety, Rehabilitation and  Compensation Act 1988 to reflect the change in the name to the Wine Australia Corporation. 

Schedule 5—Amendment of the Commonwealth Authorities and Companies  Act 1997 

According to the Explanatory Memorandum: 

Schedule 5 covers several amendments to the CAC Act, including allowing for regulations to  establish better governance arrangements for interjurisdictional authorities under the CAC Act.28 

Item 1 amends section 5 of the CAC Act—which deals with definitions—by inserting a definition for  the term ‘general law’. This is defined to mean the principles and rules of the common law and  equity.  The words ‘under the general law’ replace ‘at common law or in equity’ in items 5, 6, 7, 8  and 9. Items 5 to 9 replace the phrase ‘at common law and equity’ with the revised expression  ‘under the general law’ wherever the former phrase appears in the CAC Act. 

Part 3 of the CAC Act deals with the reporting and other obligations for Commonwealth authorities.  Item 10 inserts new Part 3A‐Interjurisdictional authorities. According to the Explanatory  Memorandum, this is: 

... to allow for regulations to apply to interjurisdictional Commonwealth authorities. Part 3A  provides an enhanced ability for the Commonwealth and participating State and Territory  jurisdictions to be jointly involved in the governance of interjurisdictional Commonwealth  authorities. A similar provision is being made for interjurisdictional FMA Act agencies in the FMA  Act (refer Item 5 in Schedule 7).29 

New subsection 33A(1) deals with whom the regulations may prescribe as interjurisdictional  authorities while new subsection 33A(2) deals with the matters that the regulations may cover. A  Commonwealth authority may be prescribed as an interjurisdictional authority (new paragraph  33A(1)(a)), persons who comprise an interjurisdictional authority may be prescribed (new paragraph  33A(1)(b)), and a minister of a state or territory can be a prescribed minister (new paragraph  33A(1)(c)). The Explanatory Memorandum notes that a participating state or territory minister 

                                                             28.   Ibid., p. 2.  29.   Ibid., p. 23. 

Warning: All viewers of this digest are advised to visit the disclaimer appearing at the end of this document. The disclaimer  sets out the status and purpose of the digest. 

16  Financial Framework Legislation Amendment Bill 2010   

would ordinarily be the minister who is allocated responsibility for administrative oversight of the  authority’s functions.30 

Under new subsection 33A(2), regulations may include requirements that directors: provide interim  reports (new paragraph 33A(2)(a)), give written particulars of proposals (new paragraph 33A(2)(b)),  and keep state or territory ministers informed of the authority’s operations (new subparagraph  33A(2)(d)(i)). State or territory ministers may give written guidelines to the directors of an  interjurisdictional authority (new paragraph 33A(2)(c)). 

Section 40 of the CAC Act requires Commonwealth companies to notify the responsible minister of  significant events. For example, subsection 40(1)(a) requires a wholly‐owned Commonwealth  company to notify the responsible minister of the formation of a new company. Item 11 repeals  subsections 40(2) and 40(3) of the CAC Act and substitutes a new subsection 40(2). This provides  that the responsible minister may issue written guidelines to directors and that directors must use  these guidelines when deciding whether subsection (1) covers a proposal. The Explanatory  Memorandum states: 

Subsection 40(2) is repealed, as it suggests that a responsible Minister for a Commonwealth  company may not be interested in the formation of a company by a Commonwealth company.  Instead there is legitimate scope for clearer reporting on the use of company structures and/or  subsidiaries in the Commonwealth’s context, consistent with the move of section 45 of the CAC  Act to section 39A of the FMA Act. Guidelines may also explain the amount of notice that a  Minister may require in relation to being able to respond to information about a specific  proposed significant event.31 

Section 47A of the CAC Act requires companies to comply with government procurement  requirements. Item 13 inserts new subsection 47A(6A) into section 47A to make the Finance  Minister’s directions to CAC Act bodies on procurement a legislative instrument. However, neither  section 42 (disallowance) nor part 6 (sunsetting) of the Legislative Instruments Act 2003 applies to  the directions. While, at first blush, this status may seem incongruous, section 44 of the Legislative  Instruments Act 2003 provides that certain legislative instruments are exempt from disallowance  under that Act. But they still need to be tabled in Parliament if they are required to be registered in  the Federal Register of Legislative Instruments. Item 41 of the table in subsection 44(2) specifies that  ‘Ministerial directions to any person or body’ are not generally subject to disallowance procedures  under section 42 of that Act.  

Section 48A of the CAC Act deals with general policy orders. Item 16 inserts new section 48B which  permits a minister to delegate certain powers and functions to a Secretary of a Department of State  under various sections of the CAC Act. For example, new paragraph 48B(1)(b) delegates—under  paragraphs 16(1)(b) and 16(1)(c)—requests for reports, documents and information from a 

                                                             30.   Ibid.  31.   Ibid., p. 24. 

Warning: All viewers of this digest are advised to visit the disclaimer appearing at the end of this document. The disclaimer  sets out the status and purpose of the digest. 

  Financial Framework Legislation Amendment Bill 2010     17 

Commonwealth authority by the minister responsible for the authority, and by the Finance Minister  respectively. 

Schedule 6—Amendment of the Competition and Consumer Act 2010 

The Australian Competition and Consumer Commission (ACCC) was previously subject to the CAC Act  but is now subject to the FMA Act. The purpose of Schedule 6 is: 

... to clarify the body corporate status of the Australian Competition and Consumer Commission  (ACCC) under the FMA Act. This is consistent with other bodies corporate that are now under the  FMA Act, in particular where the body had previously been under the CAC Act and has been  moved to the FMA Act, consistent with the Australian Government’s Governance Arrangements  for Australian Government Bodies policy (Governance Policy).32 

In essence, Schedule 6 ensures that any property that the ACCC held or any money that it received  while subject to the CAC Act was on the Commonwealth’s behalf. 

Part 1-Amendment 

Item 1 amends the Competition and Consumer Act 2010 by adding new subsections 6A(3), 6A(4) and  6A(5). The theme of these new subsections is that where the ACCC holds certain assets, it does so on  the Commonwealth’s behalf. New subsection 6A(3) provides that any real or personal property that  the ACCC holds is held for and on behalf of the Commonwealth while new subsection 6A(4) provides  that money that the ACCC receives is on behalf of the Commonwealth. New subsection 6A(5)  provides that a right to sue is taken not to be personal property for the purposes of new subsection  6A(3). 

Part 2-Transitional provisions 

Part 2 contains two provisions. Item 2 relates to property that the ACCC holds, and provides that any  real or personal property that the ACCC held before Schedule 10 commences is taken, after  Schedule 10 commences, to be real or personal property that the ACCC holds for and on behalf of  the Commonwealth. 

Item 3 deals with the right to sue and provides that Schedule 10 does not affect the ACCC’s right to  sue. 

                                                             32.   Ibid., p. 8. 

Warning: All viewers of this digest are advised to visit the disclaimer appearing at the end of this document. The disclaimer  sets out the status and purpose of the digest. 

18  Financial Framework Legislation Amendment Bill 2010   

Schedule 7—Amendment of the Criminology Research Act 1971 

The amendments in Schedule 7 have two main purposes. The first is to merge the Criminology  Research Council (CRC) with the Australian Institute of Criminology (AIC).  

As part of this process, a new Criminology Research Advisory Council (CR Advisory Council) will be  established to advise the merged body, and the Board of Management of the AIC and the CRC will be  abolished.  

The second purpose of Schedule 7 is to move the merged body to the FMA Act. 

The AIC was established in 1973 and operates under the Criminology Research Act 1971 (CR Act). In  terms of its operations: 

The Institute seeks to promote justice and reduce crime by undertaking and communicating  evidence‐based research to inform policy and practice. 33 

Under section 8 of the CR Act, the AIC has a Board of management, which ‘is charged with the  general direction of the Institute’. 

Part III of the CR Act also establishes a Criminology Research Council, whose members are appointed  to represent the Commonwealth, states and territories. The main functions of the Council are to  control and administer the AIC’s research fund and determine research project priorities under that  fund. 

The amendments in the Bill abolish the AIC Board and Criminology Research Council and create a  new Criminology Research Advisory Council. 

Part 1-Amendments 

Section 4 of the CR Act deals with the interpretation of that Act. Item 1 inserts into section 4 a new  definition namely that of ‘Advisory Council’. This is the CR Advisory Council established under new  section 33 by item 17. According to the Explanatory Memorandum: 

The CR Advisory Council will be responsible for advising the Director on a number of issues set  out in new section 33 and will provide an important forum for representation of stakeholder  views in relation to the work of the AIC. The CR Advisory Council will include representatives  from the Commonwealth and all States and Territories.34 

Items 2, 3 and 4 respectively repeal the definitions of the Board of management of the AIC, the CRC,  and the Criminology Research Fund in the CR Act. These definitions will no longer be required  because the Board and the CRC are to be abolished. 

                                                             33.   Australian Institute of Criminology website, viewed 15 October 2010, http://www.aic.gov.au/en/about_aic.aspx. 

Warning: All viewers of this digest are advised to visit the disclaimer appearing at the end of this document. The disclaimer  sets out the status and purpose of the digest. 

  Financial Framework Legislation Amendment Bill 2010     19 

Existing section 5 deals with the establishment of the AIC. Item 5 repeals subsections 5(2) to (4) and  replaces them with new subsection 5(2). It provides for the AIC to consist of the Director (new  paragraph 5(2)(a)) and the staff of the AIC (new paragraph 5(2)(b)). 

Section 6 of the CR Act lists the AIC’s functions. These are extensive, with 12 separate functions.  Item 6 repeals section 6 and inserts new section 6 which specifies the AIC’s revised functions. They  include promoting justice and reducing crime by conducting criminological research (new  subparagraph 6(a)(i)), and administering programs for awarding grants and engaging specialists for  criminological research that is relevant to the public policy of the states and territories (new  subparagraph 6(c)(i)). Note however the existing section 6 functions are largely transferred to  become functions of the AIC Director under section 16.  

Section 15 deals with the appointment of the AIC Director, who is currently appointed by the  Governor‐General. Under item 10, the appointment is now to be made by the Attorney‐General.  Likewise termination is to be by the Attorney‐General, rather than the Governor‐General, as is  currently the case. 

Item 11 repeals section 16 of the CR Act, which deals with the functions of director of the AIC, and  substitutes new section 16. The Explanatory Memorandum notes that new section 16 gives the  director more extensive functions than is now the case.35 Further: 

Consistent with the enabling Acts of many other FMA Act agencies, new section 16 will transfer a  number of the current functions of the AIC to the Director. The amendments are based on  current section 6 (which provides the functions of the AIC under the CAC Act) and will also set  out the circumstances under which the Director must take into account the views of the new CR  Advisory Council before providing certain approvals, including payments of grants and engaging  specialists relating to criminological research and related activities.36 

Section 23 of the CR Act deals with the appointment of staff to the AIC. Item 15 repeals section 23  and substitutes new section 23. New subsection 23(1) creates two categories of employee: those  employed under the Public Service Act 1999 (new paragraph 23(1)(a)) and those employed for a  particular project (new paragraph 23(1)(b)). The latter provision is intended to allow the temporary  employment of researchers on projects. 

Item 17 inserts new Part III which provides for the establishment and operation of the CR Advisory  Council to replace the AIC board and the CRC: 

Replacing the AIC Board and the CRC with the new CR Advisory Council will provide an important  forum for representation of stakeholder views in relation to the work of the AIC. The new CR  Advisory Council will be established under new section 33 in Part III to advise the Director in  relation to the general policy and the strategic direction of the AIC, strategic research and 

                                                                                                                                                                                          34.   Ibid., p. 27.  35.   Ibid., p. 28.  36.   Ibid. 

Warning: All viewers of this digest are advised to visit the disclaimer appearing at the end of this document. The disclaimer  sets out the status and purpose of the digest. 

20  Financial Framework Legislation Amendment Bill 2010   

information dissemination priorities in criminology, and applications for research grants. The  Advisory Council will include representatives from the Commonwealth, States and Territories  who will be nominated by the relevant Attorney‐General for that jurisdiction.37 

Item 18 repeals section 50, which exempts from tax laws, the AIC, the CRC, and the Criminology  Research Fund. Item 18 inserts four new sections. New section 46 establishes the Criminology  Research Special Account. Special accounts are essentially ledger accounts in which all payments  (debits) and receipts (credits) are recorded that relate to a particular activity or body. New  subsection 46(3) specifies the items that must be credited to the special account. They include, for  example, budget appropriations (new subparagraph 46(3)(a)). New subsection 46(4) lists items that  may be debited to the special account such as the cost of running the AIC (new subparagraph  46(4)(a)). 

New subsection 47(1) allows the AIC to charge for its services. New subsection 47(2) provides that  charges must be related to the cost of providing services. This is to ensure that charges are not a  tax.38 

Part 2-Transitional provisions 

Item 19 ensures continuity in appointments by providing for the current members of the CRC and  the director of the AIC to become members of the CR Advisory Council (subitems 19(2) and 19(3)  respectively). Item 19 also provides for policy continuity. For example, subitem 19(5) provides that a  decision that the board of the CRC has made and that is in force before subitem 19(5) commences,  remains in force as if it had been made by the Director. Subitem 20 contains similar provisions for  employees. 

Items 21 and 22 deal respectively with the vesting of AIC property and money, and financial  liabilities. The effect of items 21 and 22 is that AIC assets and financial liabilities transfer to the  Commonwealth. 

Item 25 provides that it applies to any legal proceedings to which the AIC was a party that were  pending before Schedule 6 commences (subitem 25(1)) and that when Schedule 7 commences, the  Commonwealth becomes the party to the proceedings (subitem 25(2) in place of the AIC. 

Item 27 ensures that appropriations that have been paid to the government department that  administers the CR Act and which the department subsequently passed on to the AIC or the CRC,  continue to apply after Schedule 7 commences, that is, as if the appropriations had been made to  the AIC. 

                                                             37.   Ibid., p. 29.  38.   Ibid., p. 30. 

Warning: All viewers of this digest are advised to visit the disclaimer appearing at the end of this document. The disclaimer  sets out the status and purpose of the digest. 

  Financial Framework Legislation Amendment Bill 2010     21 

Item 29 deals with regulations that may be necessary to enable the transition to the new  arrangements. Subitem 29(1) provides that the Governor‐General may make regulations prescribing  matters of a transitional nature as required by Part 2 or which are needed to give effect to Part 2. 

Schedule 8—Amendment of the Financial Management and Accountability  Act 1997 

As noted above, the FMA Act deals with the governance and proper handling of public finances by  bodies to which the FMA Act applies. According to the Explanatory Memorandum, Schedule 8 has  several purposes. One is to remove: 

... a note regarding the effect of the FMLA Act 1999 [Financial Management Legislation  Amendment Act 1999] (covering the introduction of “Special Accounts”, which replaced former  “components” of two statutory “Funds”). The text in numerous Acts was corrected by the FFLA  Act 2005 [Financial Framework Legislation Amendment Act 2005] and the FFLA Act 2006  [Financial Framework Legislation Amendment Act 2006], so there is no longer any need for a  note to refer to a deeming provision on Special Accounts that appears in the FMLA Act 1999.39  

Another purpose is to allow: 

... for regulations to establish better governance arrangements for interjurisdictional FMA Act  agencies.40 

Part 2 of the FMA Act is titled ‘General provisions about definitions and offences’. Item 1 changes  the title of Part 2 to ‘General provisions about definitions’. 

Section 5 of the FMA Act contains a definition of ‘Special Account’. The note to this definition  contains a reference to the Financial Management Legislation Amendment Act 1999 which  converted components of former funds into special accounts. The note is redundant so item 2  repeals it. Section 31 of the FMA Act is titled ‘Relevant Agency receipts’. Item 2 changes this title to  ‘Retaining prescribed receipts’. 

Part 5 of the FMA Act is titled ‘Borrowing and investment’. Item 3 changes this to ‘Borrowing,  investment and involvement in companies’. According to the Explanatory Memorandum, this  reflects the addition of new section 39A (see below) to Part 5, which deals with the responsibility to  inform Parliament about the involvement in a company as transferred from section 45 of the CAC  Act.41 

Item 4 inserts new section 39A which lists the matters about which the minister must inform  Parliament of Commonwealth involvement in a company or a prescribed body. 

                                                             39.   Ibid., p. 2.   40.   Ibid.  41.   Ibid., p. 33. 

Warning: All viewers of this digest are advised to visit the disclaimer appearing at the end of this document. The disclaimer  sets out the status and purpose of the digest. 

22  Financial Framework Legislation Amendment Bill 2010   

These matters include the formation of a company (new paragraph 39A (1)(a)) and the acquisition  or disposal of shares in a company (new paragraph 39A(1)(b)). 

Item 5 inserts a new Part 6A which deals with interjurisdictional agencies. This contains new section  43A which lists the matters that regulations governing interjurisdictional agencies may cover. For  example, new subsection 43A(1)(a) allows an agency to be prescribed as an interjurisdictional  agency while new subsection 43A(1)(c) allows a state or territory Minister to be prescribed for an  interjurisdictional agency. New subsection 43A(2) provides for the making of regulations governing  reports, documents, and information relating to the operations of an agency, that the Chief  Executive of an interjurisdictional agency may be required to provide. 

Schedule 9—Amendment of the National Transport Commission Act 2003 

The National Transport Commission (NTC) is a statutory corporation which is now subject to only  certain CAC Act provisions. The main purpose of Schedule 9 is to subject the NTC entirely to the CAC  Act. 

Section 5 of the NTC Act deals with the establishment of the NTC. Item 1 adds a note at the end of  subsection 5(2) to the effect that the CAC Act applies to the NTC. 

Section 19 of the NTC Act deals with the termination of appointment of members. Subsection  19(2)(b) provides for the dismissal of a member should that member contravene the disclosure of  interests provisions in section 31 without reasonable excuse. Item 2 repeals subsection 19(2)(b) and  substitutes a new subsection 19(2)(b) which provides that the Minister may terminate the  appointment of a member if that member fails, without reasonable excuse, to comply with  obligations under section 27F or 27J of the CAC Act which deal with interests. 

Schedule 10—Amendment of the Parliamentary Service Act 1999 

The purpose of amending the Parliamentary Service Act 1999 is to amend section 66, which deals  with payments in special circumstances by the Presiding Officers. Subsection 66(6) provides that  ‘Payments under this section are to be made out of money appropriated by the Parliament for the  purposes of this section’. Item 1 repeals subsection 66(6) while item 2 adds a note which states that  ‘Payments under this section are to be made out of money appropriated by the Parliament’.  According to the Explanatory Memorandum, the purpose of the amendment is to ensure that  payments made under subsection 66(6) of the Parliamentary Service Act 1999 are not special  appropriations.42 

                                                             42.   Ibid., p. 37. 

Warning: All viewers of this digest are advised to visit the disclaimer appearing at the end of this document. The disclaimer  sets out the status and purpose of the digest. 

  Financial Framework Legislation Amendment Bill 2010     23 

Schedule 11—Repeals 

Schedule 11 repeals redundant Acts and provisions that are special appropriations. According to the  Explanatory Memorandum: 

... this is consistent with the Government’s response, in December 2008, to former Senator  Andrew Murray’s report, Operation Sunlight - Overhauling Budgetary Transparency (specifically  recommendation 12), which committed to a regular review of special appropriations.43 

Part 1-Acts repealed 

Part 1 of Schedule 11 repeals six Acts. The Explanatory Memorandum explains the reasons for the  repeal of each Act. 

Part 2-Provisions repealed 

Part 2 repeals provisions in various Acts. The Explanatory Memorandum explains adequately the  reasons for the repeal of each provision. 

Concluding comments

One of the purposes of the Bill is to move certain government bodies from the CAC Act to the FMA  Act. In particular, the Bill proposes to bring two prominent bodies— the Australian Institute of  Criminology, and the Australian Law Reform Commission—from the CAC Act to the FMA Act. The  Explanatory Memorandum states that this proposed transfer is consistent with the transfer of  governance arrangements of a number of other CAC Act bodies to the FMA Act in recent years.44  This raises the question of what criteria are used to determine whether a body should fall under the  FMA Act or the CAC Act. 

Guidelines prepared in 2005 by the then Department of Finance and Administration provide  guidance in this respect: 

It is preferable that bodies operate under the Financial Management and Accountability Act  1997 (FMA Act). These bodies are financially part of the Commonwealth, holding public money  that can only be spent under the authority of an appropriation from the Australian Parliament.  The FMA Act should especially apply to primarily budget‐funded bodies, regulators and bodies  that raise public money under a Commonwealth law. 

Staff of FMA Act agencies should be employed under the Public Service Act 1999, unless there is  a persuasive case for a different staffing regime. The FMA Act and the Public Service Act reflect  executive management structures. Consequently, a board‐like structure for an FMA Act agency 

                                                             43.   Ibid., p. 2.  44.   Ibid. 

Warning: All viewers of this digest are advised to visit the disclaimer appearing at the end of this document. The disclaimer  sets out the status and purpose of the digest. 

24  Financial Framework Legislation Amendment Bill 2010   

Warning: All viewers of this digest are advised to visit the disclaimer appearing at the end of this document. The disclaimer  sets out the status and purpose of the digest. 

should only have an advisory function to assist the Chief Executive, or be used where collective  statutory decision‐making requires a commission. 

If it appears that a governing board will be essential for a body’s effective governance, then it  would be appropriate for the body to operate under the Commonwealth Authorities and  Companies Act 1997 (CAC Act). These bodies are both legally and financially separate from the  Commonwealth. The extent of Government control over a Commonwealth authority depends on  its establishing legislation. However, Ministers retain responsibility for legislation in their  portfolio and this will, typically, include the right to access information that helps with the  oversight of this legislation. Ministers are also entitled to expect advice and assistance from their  departments in this role.45 

While the above states a preference for having bodies subject to the FMA Act, and the Explanatory  Memorandum identifies the bodies that will subsequently be subject to the FMA Act rather than the  CAC Act, no explanations are given for the reasons for the movements. It would be useful if the  Government were to state these reasons. On partially related matter, Parliament should also ensure  that the changes to the governance structure, functions and composition of the Australian Law  Reform Commission in particular are given close examination. 

 

  © Copyright Commonwealth of Australia  

This work is copyright. Except to the extent of uses permitted by the Copyright Act 1968, no person may reproduce or  transmit any part of this work  by any process without the prior written consent of the Parliamentary Librarian. This  requirement does not apply to members of the Parliament of Australia acting in the course of their official duties.  

This work has been prepared to support the work of the Australian Parliament using information available at the time of  production. The views expressed do not reflect an official position of the Parliamentary Library, nor do they constitute  professional legal opinion.  

Feedback is welcome and may be provided to: web.library@aph.gov.au. Any concerns or complaints should be directed to  the Parliamentary Librarian. Parliamentary Library staff are available to discuss the contents of publications with Senators  and Members and their staff. To access this service, clients may contact the author or the Library’s Central Entry Point for  referral.  

 

  Members, Senators and Parliamentary staff can obtain further information from the Parliamentary Library on (02) 6277 02  6277 2500. 

 

                                                             45.   Department of Finance and Administration, Governance arrangements for Australian Government bodies, August  2005, p. x, viewed 14 October 2010, http://www.finance.gov.au/financial‐framework/governance/docs/Governance‐ Arrangements‐for‐Australian‐Government‐Bodies.pdf